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《中华群众共和国刑法修改案(十一)》之证券篇

【来源:】 【时候:2021-12-04 19:51:19】 【点击:4758】

【背景及意义】

2020 年 12 月 26 日,第十三届天下人年夜常委会第二十四次会议经由过程了《中华群众共和国刑法修改案(十一)》,并于 2021 年 3 月 1 日起正式实施。《中华群众共和国刑法修改案(十一)》对峙问题导向、凸起重点,年夜幅度进步了讹诈发行、信息表露造假、中介机构供应子虚证明文件和把持市场等四类证券期货犯法的刑事惩戒力度,是继《证券法》点窜后触及本钱市场的又一项重年夜立法活动,对进一步进步证券违法犯法本钱,实在庇护投资者合法权益,安稳推动注册制鼎新,防备化解金融风险,更好地保证本钱市场安妥当康生长具有深远意义。

【修法亮点】

完美了证券犯法规定,与以信息表露为核心的证券发行注册制鼎新相适应,保证注册制鼎新顺利推动,保护证券市场秩序和投资者好处,进步讹诈发行股票、债券罪和违规表露、不表露首要信息罪的科罚,明白控股股东、实际节制人的刑事任务,同时加年夜对保荐等中介机构在证券发行、重年夜资产生意中供应子虚证明文件等犯法的惩办力度,进步本钱市场违法违规本钱。

【首要内容】

〖讹诈发行〗

将刑法第一百六十条点窜成:“在招股申明书、认股书、公司、企业债券募个人例等发行文件中坦白首要究竟或假造重年夜子虚内容,发行股票或公司、企业债券、存托凭据或国务院依法认定的其他证券,数额巨年夜、后果严峻或有其他严峻情节的,处五年以下有期徒刑或拘役,并处或单惩罚金;数额特别巨年夜、后果特别严峻或有其他特别严峻情节的,处五年以上有期徒刑,并惩罚金。“控股股东、实际节制人构造、教唆实施前款行动的,处五年以下有期徒刑或拘役,并处或单处不法募集资金金额百分之二十以上一倍以下罚金;数额特别巨年夜、后果特别严峻或有其他特别严峻情节的,处五年以上有期徒刑,并处不法募集资金金额百分之二十以上一倍以下罚金。“单位犯前两款罪的,对单位判处不法募集资金金额百分之二十以上一倍以下罚金,并对其直接卖力的主管职员和其他直接任务职员,遵循第一款的规定处罚。

〖信息表露造假〗

将刑法第一百六十一条点窜成:“依法负有信息表露任务的公司、企业向股东和社会公家供应子虚的或坦白首要究竟的财务管帐陈述,或对依法该当表露的其他首要信息不遵循规定表露,严峻侵害股东或其他人好处,或有其他严峻情节的,对其直接卖力的主管职员和其他直接任务职员,处五年以下有期徒刑或拘役,并处或单惩罚金;情节特别严峻的,处五年以上十年以下有期徒刑,并惩罚金。“前款规定的公司、企业的控股股东、实际节制人实施或构造、教唆实施前款行动的,或坦白相关事项导致前款规定的景象产生的,遵循前款的规定惩罚。“犯前款罪的控股股东、实际节制人是单位的,对单位判惩罚金,并对其直接卖力的主管职员和其他直接任务职员,遵循第一款的规定惩罚。

〖中介机构供应子虚证明文件〗

将刑法第二百二十九条点窜成:“承担资产评价、验资、考证、管帐、审计、法律办事、保荐、宁静评价、环境影响评价、环境监测等职责的中介构造的职员专心供应子虚证明文件,情节严峻的,处五年以下有期徒刑或拘役,并惩罚金;有以下景象之一的,处五年以上十年以下有期徒刑,并惩罚金:

“(一)供应与证券发行相关的子虚的资产评价、管帐、审计、法律办事、保荐等证明文件,情节特别严峻的;

“(二)供应与重年夜资产生意相关的子虚的资产评价、管帐、审计等证明文件,情节特别严峻的;

“(三)在触及大众宁静的重年夜工程、项目中供应子虚的宁静评价、环境影响评价等证明文件,导致大众财产、国度和群众好处蒙受特别重年夜丧失的。“有前款行动,同时讨取他人财物或不法收受他人财物构成犯法的,遵循惩罚较重的规定科罪惩罚。“第一款规定的职员,严峻不负任务,出具的证明文件有重年夜失实,造成严重后果的,处三年以下有期徒刑或拘役,并处或单惩罚金。

〖把持市场〗

将刑法第一百八十二条第一款点窜成“有以下景象之一,把持证券、期货市场,影响证券、期货生意代价或证券、期货生意量,情节严峻的,处五年以下有期徒刑或拘役,并处或单惩罚金;情节特别严峻的,处五年以上十年以下有期徒刑,并惩罚金:

“(一)伶仃或同谋,集合资金上风、持股或持仓上风或操纵信息优势结合或持续生意的;

“(二)与他人通同,以事前商定的时候、代价和体例相互进行证券、期货生意的;

“(三)在本身实际节制的帐户之间进行证券生意,或以本身为生意工具,自买自卖期货合约的;

“(四)不以成交为目标,频繁或年夜量申报买入、卖出证券、期货合约并撤消申报的;

“(五)操纵子虚或不肯定的重年夜信息,引诱投资者进行证券、期货生意的;

“(六)对证券、证券发行人、期货生意标的公开作出评价、瞻望或投资建议,同时进行反向证券生意或相关期货生意的;

“(七)以其他体例把持证券、期货市场的。”


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